审核中常见的不符合项:
审核组在审核某制造公司生产车间时,发现车间焊接操作人员正在进行施焊作业,而在
焊工身后大约3 米处有氧气瓶和乙炔瓶;审核员询问:“氧气瓶和乙炔瓶距离施焊作业的安
全距离是多少?”生产主管回答说:“安全距离够了吧,公司活多焊接的工件也多,场地很
紧张。”继而来到氧气瓶库房,发现工人正在搬运氧气瓶,手上戴的手套满是油污。审核员
询问:“可以戴着有油污的手套搬运氧气瓶吗?”生产主管回答说:“没事吧,不戴手套会伤
着手的”。
「案例分析】:
氧气瓶和乙炔瓶的安全距离不足,应有5 米以上。在作业时,氧气瓶、乙炔瓶要与动火
点保持10 米的距离;氧气瓶瓶身、瓶嘴不得沾有油污。
不符合《职业健康安全管理体系》GB/T 28001-2011 标准4.4.6 条款的要求。
原因分析:公司生产主管及操作人员不知道氧气瓶和乙炔瓶相关安全规定。
纠正措施:组织人员收集相关安全规定,并在职业健康安全运行管理规定中加上相关安
全规定管理要求;组织相关人员培训学习;在公司内全面开展自查工作,消除安全隐患,杜
绝类似问题发生。
场所:
认证范围:xx的生产
审核目的:确定组织管理体系与审核依据的符合性;
评价管理体系满足相关法律、法规及合同要求的能力;
评价管理体系确保组织持续实现其规定目标的有效性;
确认企业管理体系在证书有效期内是否正常运行;
受审核方改进成效及验证情况
针对上述不符合项,公司随即组织全体员工进行工艺纪律意识的学习和培训,要求相关
人员严格执行工艺文件。发现问题及时反馈、处理及控制。审核组对该公司的不符合项纠正、
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纠正措施进行书面验证,在规定的时限内,验证结果有效,予以保持认证注册的审核结论。
2019 年12 月份审核员与该公司管代进行了沟通,管代表示,经过上次不符合的整改工
作,主要增强了员工的生产现场工艺纪律意识,使产品质量得到进一步提升,提升了客户满
意度,公司业绩增加了20%左右。为此审核员对企业的整改效果给与了充分肯定,同时企业
对审核组审核工作的有效性进行了肯定。
公司为实现门卫、巡逻、守护、押运、安全检查、随身护卫、劳务派遣、安全风险评估、
安全技术防范、区域秩序维护;对安保服务活动过程进行了充分策划。编制了相应的程序文
件、保安管理制度和作业文件;针对随身护卫、安全风险评估、押运、制定了专项方案。
本次审核观察了佛山市健力宝有限公司保安服务现场:抽查了2 个岗位;查看各岗位有
各项管理制度;配置了对讲机、警棒、监视设备;现场有人员来访、物质进出、车辆出入登
记等岗位记录;区域安保部提供了查岗、巡逻记录。现场保安员持证上岗, 对职责熟悉. 保
安部建立了各项巡查, 并对巡查中发现的问题和客户投诉发出了整改通知。现场询问客户代
表: 对安保各项服务满意。本次抽查了随身护卫、劳务派遣、安全风险评估)等专项服务,
提供了相应的方案、任务派遣单和回访记录;各项服务过程基本受控。
通过与受核方市场部负责人沟通
形成如下发现:
一是受核方对合同评审的目的不清楚
二是对合同评审的要素不了解
三是对参与合同评审的部门和人员无规定
四是对合同评审时机不敏感
针对以上问题我与公司总经理进行沟通:
◇汇报了以上审核发现
◇并提出在末次会议“谈谈如何进行合同评审”的逮议
ISO9001质量管理体系认证之8.4管理
审核组根据企业的目前的运行状况,以审核QMS 8.4 条款为例,审核思路在组内进行了
讨论、确定如下:
1.组织生产所涉及的产品为松香酯、聚合松香酯、松香酯分散液、水性胶粘剂,查主要
原料、辅料、包材及相关服务等合格供应商名录。
2.抽查供应商评价记录及评审适宜性。
3.抽查供应商资质有效性。
4.抽查与供方签订的采购合同
5.综合评价企业对外部提供过程、产品和服务的控制有效性。
物流部负责人谢先生介绍,公司的产品主要原料都是松香,供应商不多,合作比较稳定,基本都是跟公司或集团有着多年合作基础的老客户,资质方面都没有问题,而且都有签合同,也会对供应商进行评价。边介绍边把一堆采购合同、记录文件递过来供查阅。
“《合格供应商清单》请提供一下”,我问道,接过文件夹,查看合格供应商清单按照供方所供应的产品类别分别列明了原料、辅料、包材供应商名称,一共有10 个供应商。《供应商评审表》分别对9 个供应商进行了评审,评审项目内容涵盖了:产品质量管理体系、出厂检验程序、质检报告、随货单据、售后服务跟踪、质量负责人等方面,经过采购、生产、品管等部门评审会签,列为合格供应商。
“我们都会定期对供应商进行跟踪评价,不合格的供应商会采取相应的措施,比如停供或直接淘汰。”XX继续说道:“这些评价我们都有记录,这是《供方业绩评估表》请看一下。”我数了一下,一共有9 份,核对供应商名录和评审表,未发现“xx公司”的评审、评价记录。我问到:“你们供方评价是多久一次?”谢先生回答:
“每年的2-3 月份会对供应商上一年度的绩效进行评估打分,供应商评审是在引入供应商并签购销合同前做的”,我接着问:“这些合格供应商都有签合同吗?其中XX是什么时候开始供货的?”XX取出合同翻了翻答道:“XX是去年10 月签的,实际供货是去年12 月开始,这个供应商之前给集团供货,集团介绍过来的,现在供应给我们的松香原料质量也不错。”
“为什么没有看到XX公司的评审记录呢?”,谢先生接过《供应商评审表》,看了看,沉思一会道:“当时是集团介绍,直接签的合同,后面也就忘记做评审了,但这家供应商我们觉得还是不错的。”
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